9 Şub
Varlık Yönetim Sektörüne Geniş Kapsamlı AML İncelemesi
Birleşik Krallık finansal düzenleyicisi
Financial Conduct Authority
(FCA)
Düzenleyicinin başlattığı bu çalışma, varlık yönetim sektöründe AML kontrollerinin etkinliğini değerlendirmeyi ve sektörel risk alanlarını belirlemeyi amaçlıyor.
Denetimlerin Odak Noktaları
Müşteri kabul ve risk sınıflandırma süreçleri
Yüksek riskli müşteri ve ülke maruziyetleri
İşlem izleme ve şüpheli işlem tespiti
Kurum içi AML eğitimleri ve farkındalık süreçleri
Banka Dışı Finans Kurumları İçin Artan Regülasyon Baskısı
gösteriyor.
Yüksek değerli müşteri portföyleri
Sınır ötesi işlem ve varlık hareketleri
Sektör Açısından Önemi
FCA’nın bu kapsamlı incelemesi, düzenleyicilerin artık sektör genelinde
thematic review
yaklaşımını daha sık kullandığını gösteriyor. Bu tür incelemeler, yalnızca bireysel kurumları değil, sektör genelindeki zayıf kontrol alanlarını tespit etmeyi amaçlıyor.
Gelişme, varlık yönetim şirketleri ve yatırım kuruluşları açısından aşağıdaki risk alanlarının önemini artırıyor:
Risk temelli müşteri inceleme süreçleri
İşlem izleme sistemlerinin etkinliği
Kurumsal AML yönetişimi ve kontrol yapıları
Kaynak
