Etiket
“SEC” başlığı altındaki bütün içerikler.
3 içerik
Merrill Lynch'in izleme sistemi çalışıyordu ama eşik yanlıştı. SEC 7,5 milyon dolar ceza kesti. Eşik yönetiminin neden sürekli bir uyum yükümlülüğü olduğunu anlatan vaka analizi.
SEC ve DOJ bugün 30 kişiyi suçladı. Merkezde Yale mezunu bir M&A avukatı var: Nicolo Nourafchan. Sidley Austin, Latham & Watkins ve Goodwin Procter'da …
FinCEN tarihinde bir broker-dealer'a verilen en büyük BSA cezası. Canaccord Genuity 6 yıl boyunca AML programını çalıştırmadı, 160 SAR'ı dosyalamadı, …